万家中创:2014年第二季度报告

时间:2021-11-25  点击次数:   

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月17日复核了本报

  告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除

  2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数

  注:业绩比较基准为95%×中证创业成长指数收益率+5%×银行同业存款利率

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

  注:本基金于2012年8月2日成立,根据基金合同规定,基金合同生效后六个月内为建仓期,建仓

  期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管

  理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和

  运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人

  根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《公平

  交易管理办法》和《异常交易监控及报告管理办法》等规章制度,涵盖了研究、授权、投资决策和

  交易执行等投资管理活动的各个环节,确保公平对待不同投资组合,防范导致不公平交易以及利益

  公司制订了明确的投资授权制度,并建立了统一的投资管理平台,确保不同投资组合获得公平

  的投资决策机会。实行集中交易制度,对于交易所公开竞价交易,执行交易系统中的公平交易程序;

  对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,按照价格优先、比例分配的原则

  对交易结果进行分配;对于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则公平公正的进行询价并完

  成交易。为保证公平交易原则的实现,通过制度规范、流程审批、系统风控参数设置等进行事前控

  制,通过对投资交易系统的实时监控进行事中控制,通过对异常交易的监控和分析实现事后控制。

  本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边

  报告期内,本基金标的指数中证创业成长指数窄幅震荡整理,作为被动操作的指数基金,本基

  金严格执行基金合同规定的投资策略,按照规定的投资策略和方法进行投资操作,努力拟合标的指

  数,减小跟踪误差。由于在报告期内基金日跟踪误差为0.0238%,符合基金合同规定的日平均跟

  本基金标的指数所代表的是高成长中小市值公司的集合,在经济结构调整及转型的背景下,

  预期将会有较优良的市场表现。本基金管理人将恪守基金合同规定的投资目标和投资策略,一如既

  截至报告期末,本基金份额净值为1.0510元,本报告期基金份额净值增长率为2.19%,业绩比

  5.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

  5.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制

  基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  注:本报告期基金拆分变动份额包含基金份额配对转换及基金份额折算所带来的变动数。

  4、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值、更新招募说明书及其他临时公

  投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。